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證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則

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證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則

發(fā)布日期：2022-07-08|字體：大中小|

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。▍f(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第十次會(huì)議表決通過(guò)，2022年7月8日發(fā)布）　　第一章總則　　第一條為規(guī)范證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的實(shí)施工作

，評(píng)價(jià)證券行業(yè)專業(yè)人員的專業(yè)能力

，更好地適應(yīng)我國(guó)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新要求，根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事

、監(jiān)事

、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》）《證券公司董事、監(jiān)事

、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》）等法律法規(guī)

、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，參照國(guó)家相關(guān)考試規(guī)定

，制定本細(xì)則

。　　第二條證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試（以下簡(jiǎn)稱測(cè)試）包括從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。　　從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試（含證券投資顧問(wèn)專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試">

來(lái)源：國(guó)資數(shù)據(jù)中心

（協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第十次會(huì)議表決通過(guò)

，2022年7月8日發(fā)布）

第一章總則

第一條為規(guī)范證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試的實(shí)施工作

，評(píng)價(jià)證券行業(yè)專業(yè)人員的專業(yè)能力，更好地適應(yīng)我國(guó)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新要求

，根據(jù)《證券法》《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事

、監(jiān)事

、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》）《證券公司董事、監(jiān)事

、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》）等法律法規(guī)

、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則，參照國(guó)家相關(guān)考試規(guī)定

，制定本細(xì)則

。

第二條證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試（以下簡(jiǎn)稱測(cè)試）包括從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試（含證券投資顧問(wèn)專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試 ……

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