公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范（2022年修訂）
發(fā)布日期：2022-04-29|字體：大中小| 
下載收藏
語(yǔ)音播報(bào)
下載收藏
語(yǔ)音播報(bào)
。▍f(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第八次會(huì)議表決通過，2022年4月28日發(fā)布）
第一章總則
第一條為規(guī)范承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)公司債券市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章，制定本規(guī)范。
第二條承銷機(jī)構(gòu)承銷境內(nèi)公司債券時(shí)
，項(xiàng)目承接、發(fā)行申請(qǐng)
、推介
、定價(jià)、配售和信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本規(guī)范
。公司債券發(fā)行結(jié)束后
，由受托管理人按照相關(guān)規(guī)定持續(xù)履行受托管理職責(zé)
。
第三條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券業(yè)務(wù)行為實(shí)施自律管理
。
第四條承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度
，加強(qiáng)定價(jià)和配售等過程管理，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
。
第二章承接與申請(qǐng)
">
來(lái)源：國(guó)資數(shù)據(jù)中心
（協(xié)會(huì)第七屆理事會(huì)第八次會(huì)議表決通過
，2022年4月28日發(fā)布）
第一章總則
第一條為規(guī)范承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益
第一章總則
第一條為規(guī)范承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益
，促進(jìn)公司債券市場(chǎng)健康發(fā)展
，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章
，制定本規(guī)范
掃碼在手機(jī)上打開本文
。
第二條承銷機(jī)構(gòu)承銷境內(nèi)公司債券時(shí)，項(xiàng)目承接
第二條承銷機(jī)構(gòu)承銷境內(nèi)公司債券時(shí)，項(xiàng)目承接
、發(fā)行申請(qǐng)
、推介、定價(jià)、配售和信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本規(guī)范。公司債券發(fā)行結(jié)束后，由受托管理人按照相關(guān)規(guī)定持續(xù)履行受托管理職責(zé)。
第三條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券業(yè)務(wù)行為實(shí)施自律管理。
第四條承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)定價(jià)和配售等過程管理，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第二章承接與申請(qǐng)
……
第三條中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)承銷機(jī)構(gòu)承銷公司債券業(yè)務(wù)行為實(shí)施自律管理。
第四條承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全承銷業(yè)務(wù)制度和決策機(jī)制，制定風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)定價(jià)和配售等過程管理，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第二章承接與申請(qǐng)
……
繼續(xù)閱讀（剩余：91.24%）
請(qǐng)登錄后識(shí)別閱讀權(quán)限！
掃碼在手機(jī)上打開本文
DN：N02511320231110N
? 2003-2025 國(guó)資數(shù)據(jù)中心 版權(quán)所有 未經(jīng)許可，均不得轉(zhuǎn)載有 
網(wǎng)安備51019002001697號(hào)
網(wǎng)安備51019002001697號(hào)