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證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引

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證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引

發(fā)布日期：2021-10-15|字體：大中小|

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。▍f(xié)會第六屆理事會第二十三次會議審議通過

，2021年10月15日發(fā)布）　　第一章總則　　第一條為引導(dǎo)證券公司有效管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

，防范證券從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)證券行業(yè)形象和市場穩(wěn)定

，根據(jù)《中華人民共和國證券法》

、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》

、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》、《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則

，制定本指引。　　第二條本指引所稱聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為或外部事件

、及其工作人員違反廉潔規(guī)定、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范

、行規(guī)行約等相關(guān)行為

，導(dǎo)致投資者、發(fā)行人

、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織

、社會公眾

、媒體等對證券公司形成負(fù)面評價(jià)，從而損害其品牌價(jià)值

，不利其正常經(jīng)營

，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。　">

來源：國資數(shù)據(jù)中心

（協(xié)會第六屆理事會第二十三次會議審議通過

，2021年10月15日發(fā)布）

第一章總則

第一條為引導(dǎo)證券公司有效管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系

，防范證券從業(yè)人員道德風(fēng)險(xiǎn)

，維護(hù)證券行業(yè)形象和市場穩(wěn)定

，根據(jù)《中華人民共和國證券法》

、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》

、《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》、《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則

，制定本指引

。

第二條本指引所稱聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為或外部事件、及其工作人員違反廉潔規(guī)定

、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)規(guī)范

、行規(guī)行約等相關(guān)行為

，導(dǎo)致投資者、發(fā)行人

、監(jiān)管機(jī)構(gòu)

、自律組織

、社會公眾

、媒體等對證券公司形成負(fù)面評價(jià)

，從而損害其品牌價(jià)值

，不利其正常經(jīng)營

，甚至影響到市場穩(wěn)定和社會穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)。

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