,加強債券承銷分類監(jiān)管。
據(jù)介紹
,2020年
,中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布《證券公司公司債券業(yè)務執(zhí)業(yè)能力評價辦法(試行)》,從制度與人員保障
、業(yè)務能力
、合規(guī)展業(yè)、風控實效
、服務國家戰(zhàn)略等五方面對證券公司開展評價
,在推動證券公司規(guī)范債券執(zhí)業(yè)方面發(fā)揮了積極作用。
此次修訂
,進一步聚焦注冊制下提升債券業(yè)務執(zhí)業(yè)質(zhì)量內(nèi)涵和要求
,對評價指標體系進行了全面優(yōu)化
,實現(xiàn)了對證券公司債券執(zhí)業(yè)行為的全方位
、全鏈條的監(jiān)管評價。評價辦法堅持問題導向
,突出監(jiān)管與市場引導并重
,旨在推動證券公司強化債券業(yè)務全流程規(guī)范管理,進一步夯實注冊制下證券公司的“看門人”責任
。 ……
